甘肃省张掖市人民政府


张掖市人民政府关于印发张掖市规范性文件管理办法的通知



各县（区）人民政府，市政府各部门，市直及省属驻张各单位：

《张掖市规范性文件管理办法》已经市政府第五十八次常务会议审议通过，现予印发，请认真遵照执行。





二〇一一年八月九日





张掖市规范性文件管理办法



第一条　为加强对规范性文件的管理和监督，确保政府行政行为规范统一，坚持依法行政，根据有关法律、法规和《甘肃省规范性文件管理办法》规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条　本市行政区域内规范性文件的起草、审查、发布、备案以及监督管理工作，适用本办法。

第三条　本办法所称的规范性文件，是指本市、县区政府及所属工作部门和法律、法规授权管理公共事务的组织（以下统称制定机关），依据法定权限和程序制定的涉及公民、法人和其他组织权利义务、具有普遍约束力、可以反复适用的文件。

行政机关的内部工作制度、技术操作规程以及就人事、财务、外事等事项制定的文件不适用本办法。

第四条　市、县区政府依法履行层级监督职责，市政府对所属部门和县区政府的规范性文件进行管理监督。

第五条　市、县区政府法制工作机构、政府部门内设的法制科室，在本级人民政府、本部门的领导下，具体负责本办法的实施工作。

第六条　有下列情形之一的，可以制定规范性文件：

（一）相关法律、法规、规章和国家政策授权制定相关规范性文件的；

（二）相关法律、法规、规章和国家政策对某一方面的行政工作尚未作出明确规定的；

（三）相关法律、法规、规章和国家政策对某一方面的行政工作虽有规定，但规定不具体、不便操作的。

法律、法规和规章已经明确规定的内容，规范性文件原则上不作重复规定。

第七条　下列机构不得制定规范性文件：

（一）临时性机构；

（二）行政机关的内设机构；

（三）行政机关的派出机构；

（四）受行政机关委托执法的机构。

第八条　政府规范性文件可以由政府有关主管部门或者政府法制工作机构组织起草。部门规范性文件由部门的有关业务科室或者法制科室负责起草，必要时可以邀请或者委托有关专家、研究机构起草。

第九条　起草的规范性文件内容涉及其他部门、机构职责或者与其他部门、机构关系密切的，起草机关应当征求其他部门、机构的意见或者由两个以上部门、机构联合起草。

第十条　规范性文件名称可以使用“规定”、“办法”、“决定”等，但不得使用“法”、“条例”。

政府规范性文件的标题应当冠以本行政区域名称，部门规范性文件的标题应当冠以制定机关名称。

规范性文件一般以条文形式表述，除内容复杂的外，一般不分章、节。

第十一条　规范性文件不得设定下列内容：

（一）行政许可事项；

（二）行政处罚事项；

（三）行政强制措施；

（四）行政事业性收费项目；

（五）其他应当由法律、法规、规章或者上级行政机关规定的事项。

规范性文件对实施法律、法规、规章作出的具体规定，不得增设公民、法人和其他组织的义务，不得限制公民、法人和其他组织的权利。

第十二条　起草规范性文件应当做到结构严谨，条理清楚，用语准确、文字简明，具有可操作性，符合国家行政机关公文处理规范和要求。

第十三条　提请市、县区政府发布的规范性文件，经起草机关内设的法制科室初审，并经有关会议集体审议后，形成送审稿，报送同级政府法制工作机构审查。

部门规范性文件由制定机关内设的法制科室进行审查修改后，报送同级政府法制工作机构审查。部门没有设立法制科室的，应当确定专门的法制工作人员负责审查工作。

第十四条　送政府法制工作机构审查的规范性文件送审稿，由起草机关的主要负责人签署；几个部门共同起草的应当由各个部门的主要负责人共同签署，并由主办部门负责送审。

第十五条　起草机关在报送规范性文件送审稿时，应当提交下列文件和材料：

（一）提请审查的报告；

（二）规范性文件送审稿文本；

（三）规范性文件起草说明；

（四）起草规范性文件所依据的法律、法规、规章和政策以及上级行政机关的相关规范性文件；

（五）征求意见的相关材料；

（六）其他有关材料。

第十六条　政府法制工作机构负责对规范性文件送审稿进行审查，并提出书面审查意见。审查的主要内容是：

（一）是否具有制定的必要性和可行性；

（二）是否超越制定机关的法定权限；

（三）是否与法律、法规、规章和有关政策规定相抵触；

（四）具体规定是否适当；

（五）对分歧意见的协调及处理情况；

（六）其他需要审查的内容。

第十七条　政府法制工作机构对规范性文件送审稿进行审查，需要征求有关部门意见的，有关部门应当确定责任人在规定期限内书面予以回复。

相关部门对规范性文件内容有重大分歧意见的，政府法制工作机构按照政府授权进行协调，协调不成的，由本级政府办公室协调或报请本级政府决定。对重大分歧意见的协调和处理情况，应当在审查意见中载明。

第十八条　政府法制工作机构在审查规范性文件时，根据文件内容涉及范围，可采取召开座谈会、听证会或者向社会公布草案等方式，听取政府相关部门、公民、法人和其他组织的意见。

公民、法人和其他组织对规范性文件草案内容提出意见和建议的，政府法制工作机构应当研究处理，并向其反馈意见和建议采纳情况。

第十九条　政府法制工作机构对规范性文件送审稿，应当在收到之日起30个工作日内审查完毕。内容复杂、争议较大或涉及其他重大问题的，经政府法制工作机构主要负责人批准，可以适当延长，并告知起草机关。

第二十条　送审的规范性文件有下列情形之一的，政府法制工作机构应当提出不予同意、暂缓制定或者补充修改的审查意见，书面告知起草机关：

（一）不符合本办法第十五条、第十六条规定的条件；

（二）制定的基本条件尚不成熟的；

（三）有关部门对规范性文件送审稿规定的主要内容存在较大争议，且未与起草部门协商一致的。

第二十一条　政府法制工作机构对规范性文件送审稿进行审查修改后，认为符合本办法规定，内容基本成熟的，提出书面审查意见。若报请市、县区政府发布的规范性文件，由起草机关提交本级政府常务会议审议。

第二十二条　提请市、县区政府发布的规范性文件，须经政府常务会议审议通过后方可发布。

政府常务会议听取政府法制工作机构对提交审议的规范性文件合法性的审查意见，对规范性文件的必要性及可行性进行审议。

规范性文件中涉及重大公共利益和群众切身利益的事项要进行听证。对听证中提出的合理意见和建议要吸收采纳，并向社会公布。

第二十三条　部门规范性文件经政府法制工作机构审查后同意发布的，由制定机关的主要负责人签发，并在规范性文件公文主题词中使用专门的公文类属词。

由两个以上部门联合制定的规范性文件，由各部门主要负责人共同签发。

第二十四条 乡镇人民政府制定涉及公民、法人和其他组织重大利益的规范性文件，应当由县区政府法制工作机构实施前置审查后方可发布。

第二十五条　规范性文件应当由制定机关向社会公布。未向社会公布的，不得作为实施行政管理的依据。

规范性文件应当在政府政务刊物、政府信息网站或者本地主要报刊上发布。

乡镇人民政府应当在公共场所建立公告栏，公布其制定的规范性文件。公布时间不少于30日。

第二十六条　规范性文件由制定机关负责解释。

制定机关不得授权所属部门或者机构行使规范性文件解释权。

第二十七条 制定发布的规范性文件要明确标注有效期为5年，有效期满的自动失效。

第二十八条　规范性文件自发布之日起15日内，应当报送上级机关备案，接受上级机关的备案审查。

市、县区政府发布的规范性文件，由本级政府法制工作机构报送上级机关和本级人大常委会备案。

市、县区政府所属工作部门发布的规范性文件，向本级政府法制工作机构报送备案。

第二十九条　规范性文件制定机关的发文机构在印制规范性文件时，应当同时向本级法制工作机构或本部门法制科室提供备案所需数量的规范性文件正式文本。

第三十条　政府法制工作机构对报送备案的规范性文件进行审查时，需要制定机关提供相关材料或者说明有关情况的，制定机关应当在接到通知后7日内报送材料或者说明情况。需要有关部门协助审查或者征求有关部门意见的，有关部门应当在规定的期限内回复书面意见。

第三十一条　规范性文件制定机关拒不履行规范性文件备案程序或者故意隐瞒规范性文件制定情况逃避监督的，由备案审查的政府法制工作机构提请同级政府给予通报批评，责令限期改正。情节严重的，报同级政府批准，对规范性文件依法予以撤销，并向社会公布。

第三十二条　规范性文件制定机关应当根据上级机关提出的备案审查意见，及时对规范性文件进行修改或废止。对于规范性文件存在的问题拒不纠正、拖延纠正的，由上级机关责令改正并给予通报批评，拒不改正的，对规范性文件依法予以撤销，并向社会公布。

被撤销的规范性文件自发布撤销通知之日起无效。

第三十三条　公民、法人和其他组织认为规范性文件与法律、法规、规章相抵触，或与有关政策规定不一致的，可以向政府法制工作机构提出审查的建议，政府法制工作机构应进行审查，并做出答复。

第三十四条　规范性文件制定机关应当根据法律、法规、规章和国家政策的调整情况，及时对现行的规范性文件进行清理。

市、县区政府每隔2年负责组织进行一次规范性文件清理工作，对不符合法律、法规、规章规定，内容相互抵触、依据缺失以及不适应经济社会发展要求的规范性文件，特别是对含有地方保护、行业保护内容的规范性文件，要予以修改或者废止。

第三十五条 规范性文件由原制定机关负责清理。原制定机关已被合并、撤销或职能调整的，由现在承担此项职能的部门负责清理。清理部门应当根据情况提出对规范性文件的处理建议，报本级政府决定。

第三十六条　规范性文件制定机关要建立规范性文件定期清理评估制度。清理后要向社会公布继续有效、废止和失效的规范性文件目录,未列入继续有效文件目录的规范性文件，不得作为行政管理的依据。

制定规范性文件所依据的法律、法规、规章和政策措施已做修改或调整的，规范性文件的效力应当终止。

第三十七条　违反本办法制定规范性文件，损害公民、法人和其他组织合法权益，情节严重，造成不良后果的，对制定机关主要负责人和直接责任人员依法给予行政处分。

第三十八条　政府法制工作机构未按照本办法规定对规范性文件进行审查、备案，有失职行为的，由本级政府责令限期改正，给予通报批评。情节严重，造成不良后果的，对其主要负责人和直接责任人员依法给予行政处分。

第三十九条　本办法自发布之日起施行,有效期为5年。《张掖市规范性文件制定及备案审查办法》同时废止。







广东省中国人民银行深圳分行


深圳市投资信托基金管理暂行规定
中国人民银行深圳分行


第一章 总 则
第一条 为了促进我市投资信托业务的发展，开辟证券市场吸收投资的新途径，推动投资专业化，增强稳定市场力量，引导证券市场健康发展，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》及《深圳市证券机构管理暂行规定》，特制定本规定。
第二条 本规定所指的投资信托基金，是指通过发行受益凭证，募集资金后，由专门经营管理机构用于证券投资或其它投资的一种信托业务。
基金分为开放式和封闭式两种：开放式是指其受益凭证可以赎回并可根据申购情况追加发行受益凭证；封闭式是指其受益凭证在设定的期限内不能赎回而只能在市场上转让，在设定的期限内不能追加发行受益凭证。
受益凭证是指为募集投资信托基金而发行的有价证券。
第三条 凡投资信托基金的设立与经营，受益凭证的发行、认购、转让与赎回，投资的分配等有关事宜均须遵守本规定。
第四条 中国人民银行深圳经济特区分行是投资信托基金业务的主管机关。

第二章 投资信托基金的构成
第五条 投资信托基金业务是以信托契约为基础，至少由三个要素构成：信托人、经理人和投资人。
第六条 信托契约是规定信托人、经理人及投资人之间的权利义务关系的文件，是投资信托基金的基础。
第七条 信托人是基金资产的名义持有人或保管人。
第八条 经理人负责投资信托基金的投资与管理。
第九条 投资人是受益凭证的受益人和基金资产的实际持有人。
第十条 基金设立的份额不得低于三千万元，经主管机关批准后方可成立。
第十一条 信托人、经理人必须经主管机关批准后方可从事业务。
第十二条 信托人必须具备以下条件：
1．经主管机关批准的法人机构；
2．属全国性的国营金融机构或净资产在一亿元以上；
3．信托人不得持有某家上市公司10％以上的股份，不得担任某家上市公司的董事或经理；
4．信托人与经理人之间的相互持股比例不得超过对方股本总数的10％，其中任何一方不得担任对方董事或经理。
第十三条 信托人必须履行下列职责：
1．建立并保存持有人的登记名册，主持召开投资人会议；
2．信托人的资产必须与信托资产严格划分且分别独立核算；
3．负责投资项目的清算；
4．负责基金买卖证券的交割、清算及过户；
5．负责持有人股息等权益的派发及扩股认购；
6．审核基金帐目，保护投资人的利益；
7．监督经理人按契约履行职责，监督经理人的投资活动公正与合法；
8．审查投资信托基金各类公开性文件；
9．信托人如相信有停止或暂时停止赎回单位的严重危险时，必须及时通知主管机关；
第十四条 经理人必须具备以下条件：
1．经主管机关批准的法人机构；
2．符合证券市场发展需要；
3．净资产在二千万元以上；
4．有固定的场所和必要的设施；
5．其从业人员中必须有三分之一以上，具备二年以上证券投资管理经验的大学本科经济类毕业生或具有相当于经济师职称的专业技术人员；
6．经理人不得持有某家上市公司10％以上的股份，不得担任上市公司的董事或经理。
第十五条 经理人必须履行以下职责：
1．负责基金的投资与管理；
2．编制信托报告，该报告内容应包括信托人收入帐目，与该基金有关的管理公司帐目，会计师事务所的签证报告；
3．经理人必须对每一笔投资活动作出可行性分析，必要时应聘请投资顾问，并保持交易纪录备查；
4．经理人在编制各项信托业务的报告中，不得有任何误导成分，不得预测信托业绩，让投资者对各项公开性文件有充分了解的机会；
5．经理人负责受益凭证的转让或赎回事宜，并定期（至少一周一次）公布信托的净资产和交易价格；
6．在募集资金后，经理人须经信托人书面认可，方可将信托资产进行投资；
第十六条 投资人是信托资产的实际持有人，投资人可以是法人或自然人。
第十七条 投资人有权按基金章程的规定参加持有人的会议，参与决定信托基金管理及发展的方针政策等重要事项。
第十八条 投资信托的风险性应予说明。

第三章 信托契约
第十九条 信托契约是指规范信托人、经理人及投资人之间权利与义务的书面文件。信托契约是投资合作基金的基础，由信托人和经理人共同签署并经公证，报主管机关审核后方可生效。
第二十条 信托契约至少应包括以下内容：
1．契约当事人的名称、地址；
2．投资合作基金名称、基金期限、总额，受益凭证单位及总数；
3．信托人代表受益凭证的购买者（投资人）在名义上持有信托资产，并由信托人保管和控制信托资产，信托人委托经理人负责信托资产的投资与管理；
4．定明契约各方及投资人的权利和义务；
5．定明信托投资目标、投资政策及投资范围，禁止使用信托资产对无限债务的投资，禁止使用信托资产提供债务担保；
6．标明受益凭证是投资者对信托资产所有权的证明，但不是保障收益的凭证；
7．信托契约必须清楚列明运用基金资产的投资限制；
8．定明信托是开放式还是封闭式；
9．定明受益凭证的转让方式及收费标准或赎回的程序、时间及费用。
10．发行受益凭证所得款项经信托人收讫后，立即受信托契约的约束；
11．定明信托费用种类及标准；
12．定明基金净资产的计算方法；
13．定明每一受益凭证净资产的计算方法及公告方式；
14．定明信托规模的最高和最低限额，如发行不足最低规模要求时，则信托基金不能成立；
15．定明有关召集及举行单位持有人会议的规定，在持有人会议中禁止信托人、经理人及其关连人等有关人士在有实质利益关系的事项的会议中，凭其所持有的份额投票或构成法定人数；
16．定明基金的最高负债率；
17．定明受益凭证的发行程序、发行期限、发行价格及其计算方法；
18．定明信托契约的更改、终止程序及限制；
19．定明投资信托基金发生下列行为前，须报主管机关核准：
（1）停业及复业；
（2）解散与合并；
（3）更换信托人或经理人；
（4）转让（或受让）全部或部分营业及资产；
（5）信托人或经理人股东构成变化；
（6）改变受益凭证的交易方式认购或赎回办法及净资产的计算方法；
（7）其它须经主管机关核准的变更事项。

第四章 投资信托基金业务的管理
第二十一条 凡经中国人民银行批准，可经营证券业务的证券经营机构或其它经主管机关批准的金融机构，均可申请开办投资信托业务，经主管机关批准后方可营业。
第二十二条 投资信托基金的申请人（信托人和经理人）应向主管机关报送以下文件：
1．主管机关批准从事证券业务的批文；
2．基金发行计划；
3．信托契约；
4．基金章程；
5．公开说明书；
6．信托人简介及其最近二年的经营业绩；
7．经理人简介及其最近二年的经营业绩；
8．受益凭证样本；
9．基金投资计划；
10．主管机关要求的其它文件。
第二十三条 基金发行期满后的一个月内，信托人必须向主管机关报送基金发行的具体情况并根据信托契约的要求召开持有人会议。
第二十四条 经理人必须每季度编制经会计师事务所公证的信托报告，并在报纸上登载。
第二十五条 投资信托机构必须按《深圳市证券机构管理暂行办法》的要求，报送有关材料以及提取损失准备金。

第五章 受益凭证的发行与交易
第二十六条 基金凭证的发行对象由信托人和经理人共同确定。
第二十七条 经理人编制的受益凭证发行公开说明书必须包括以下内容：
1．投资信托基金名称，信托人及经理人名称、地址；
2．发行日期、发行单位及总数、发行价格及其计算方法；
3．募集基金期间以及逾期未募足的处理办法；
4．认购程序及缴款办法；
5．运用基金的投资范围；
6．有代理机构者，列明代理机构的名称、地址及代理事项；
7．主管机关要求的其它事项。
第二十八条 受益凭证应保证每周至少有一交易日。
第二十九条 封闭基金由经理人（或其委托机构）于交易日以柜台转让方式交易，或在交易所上市；开放基金由经理人在柜台办理赎回手续。
第三十条 基金的信托人和经理人必须遵守信托契约的条款以及下列规定从事证券投资信托业务：
1．不得从事证券承销业务；
2．不得从事信贷业务和提供借款担保；
3．不得从事承担无限责任的投资；
4．不得从事信用交易；
5．不得在同一经理人下的基金间作证券交易；
6．不得投资于其它信托基金的受益凭证；
7．不得投资于与信托人或经理人有利害关系的公司证券；
8．投资于某一上市公司的股票不得超过该基金净资产价值的10％；
9．投资于某一家公司的证券不得超过该公司总股份的10％；
10．主管机关规定的其它投资限制。
第三十一条 经理人必须把基金的证券投资分散委托于其它证券经纪商，委托某一家经纪商的份额不得超过总份额的25％。

第六章 罚 则
第三十二条 违反本规定的按《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》及《深圳市证券机构管理暂行规定》的有关规定予以处罚。

第七章 附 则
第三十三条 本规定由主管机关解释，修改时亦同。
第三十四条 本规定自公布之日起执行。



1991年1月1日