中国证券监督管理委员会


国务院证券委关于1993年股票发售与认购办法的意见

1993年8月18日，证券委

证委发〔1993〕41号


为切实做好今年股票发行工作, 根据国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》和《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定, 对今年的股票发行办法提出以下意见:
一、股票发售与认购的基本原则
1.股票发售工作必须提高透明度, 应坚持公开、公平、公正的原则, 防止徇私舞弊 保证社会安定。
2.跨地区发行股票时, 须报国务院证券委员会(以下简称证券委)批准。
3.认购股票申请表(以下简称申请表), 可采用无限量发售后抽签的方式进行, 亦可采用与银行储蓄存款挂钩方式进行。各地如有更为稳妥方式, 应与证监会商定。
4.发行股票必须选择有良好通讯、电脑网络和交通条件, 有一定数量的金融分支机构(含证券经营机构), 有上海、深圳证券交易所异地会员机构的金融业相对发达的城市。
5.各省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府(以下简称各级政府)应依照本意见, 制定具体实施方案并负责组织实施。
6.国库券缴库任务未完成的地区, 不得发售申请表, 更不得发行股票。
二、无限量发售申请表方式
1.在一定期限内, 无限量发售申请表后, 根据申请表认购数量与拟发行股票数量, 进行公开摇号抽签, 中签者按规定要求再办理缴纳股款手续。
2.为减少过多人员长时间排队和纸张的浪费, 可采取单位预售登记和柜台零售相结合的办法。申请表由单位组织预售登记工作, 同时在经各级政府指定的证券代销柜台公开发售, 以满足不同阶层的需要。
3.每张申请表原则上只对应一家企业发行的股票, 最多只能对应当年本地发行的几家企业发行的股票, 原则上申请表必须印有股票发行企业的名称。
4.发售申请表时收取工本费。工本费指申请表印制费用和委托代销手续费等。承销机构须对发售申请表的工本费用进行单独核算, 售表收入结余必须上缴中央财政, 用于社会公益事业。
5.每份申请表可申请认购股票数额为100股的整数倍, 且不低于500股,不高于1000股。任何单位和个人不得加价转让、出售申请表。
三、与银行储蓄存款挂钩发行方式
1.各级政府同当地人民银行商定, 可按居民在银行定期储蓄存款余额的一定比例配售申请表, 然后对认购的申请表进行公开摇号抽签, 中签后按规定要求办理缴纳股款手续; 或者开办专项定期定额储蓄存单业务, 按专项储蓄存单上的号码进行公开摇号抽签; 也可采取其他办法。
2.采用发行股票与银行储蓄存款挂钩方式, 应采取有效措施, 防止地区间资金大量转移。
四、承销机构的有关职责
1.申请表发售期开始前, 承销机构应根据《股票发行与交易管理暂行条例》负责在报刊上公告招股说明书概要和申请表发售起止日期、地点及有关事项。
2.以发售期内, 承销机构应在所有发售网点张贴或以其他形式公告招股说明书。
3.承销机构不得在规定的发售起始日前发售申请表; 在发售中或发售期满后, 不得以任何方式为本机构留购申请表。
不得在经批准发售申请表城市以外的地区发售申请表(不限制外地居民到发售城市认购)。
不得委托无权办理或代办证券业务的机构或单位代售申请表。
4.承销机构在承销过程中如违反上述规定和有关法规, 依情节轻重给以处罚直至取消今后股票承销资格。
5.承销机构对申请表进行抽签时, 须按规定的日期和程序, 在公证机关的监督下, 对所有经认购的申请表进行公开抽签。
发行期结束后, 未出售的申请表由承销机构负责回收、销毁。承销期满,未售出的股票按承销协议约定的条件处理。


湖北省武汉市人民政府办公厅


武政办〔2005〕122 号

市人民政府办公厅关于印发武汉市利用国家开发银行政策性贷款管理办法的通知

各区人民政府，市人民政府各部门：
《武汉市利用国家开发银行政策性贷款管理办法（试行）》已报经市人民政府同意，现印发给你们，请遵照执行。

武汉市人民政府办公厅
二00五 年 十 月 九 日

武汉市利用国家开发银行政策性
贷款管理办法（试行）

第一章 总 则
第一条 为保证全市利用国家开发银行政策性贷款（以下简称政策性贷款）工作顺利实施，明确借入、使用、偿还责任，防范财政金融风险，根据国家开发银行与省人民政府签订的《促进中部崛起开发性金融合作协议》、《湖北省利用国家开发银行政策性贷款管理办法（试行）》和《武汉市政府债务管理办法》，制定本办法。
第二条 根据全市国民经济和社会发展规划，政策性贷款主要用于基础设施、产业提升和社会事业发展等领域的建设项目。
第三条 政策性贷款以政府信用为基础，由省、市人民政府与国家开发银行确定的融资平台，即武汉市城市建设投资开发集团有限公司、武汉经济发展投资（集团）有限公司及湖北省科技投资有限公司（武汉东湖新技术开发区与省科技厅出资组建）作为借款主体。
市政府债务管理委员会统一管理全市利用国家开发银行政策性贷款工作，其下设市政府债务管理委员会办公室（以下简称办公室）负责日常管理工作。
第四条 本办法适用于利用政策性贷款的相关部门和各借（用）款主体。

第二章 机构职责
第五条 市政府债务管理委员会负责审定借款计划，审定和调整申请政策性贷款项目，研究解决政策性贷款的借入、使用和偿还等重大问题。
第六条 办公室主要职责
（一）组织政策性贷款项目和资金计划的申报；
（二）组织有关部门和专家对借款主体申报的项目进行论证，提出初审意见；
（三）根据市政府债务管理委员会审定的计划和项目，向借款主体下达政策性贷款使用计划；
（四）统一管理借（用）款主体政策性贷款的借入、使用和偿还，督促借（用）款主体筹措配套资金，协调落实贷款本息偿还事宜；
（五）对各借（用）款主体借款项目和资金进行日常监管，组织相关部门或委托中介机构对项目建设及资金使用情况进行审计和监督；
（六）承办市政府债务管理委员会交办的与政策性贷款相关的其他工作。
第七条 借款主体主要职责
（一）按照政策性贷款的借款要求，负责借款项目的申报；
（二）负责项目贷款的借入、使用和偿还；
（三）负责对各用款主体利用政策性贷款的项目和资金使用情况进行监督和管理。

第三章 项目和借款的审核
第八条 申请政策性贷款的项目，经市政府债务管理委员会审定，符合国家开发银行贷款投向，具备可行性研究报告和土地、环保等审批手续，并已按要求落实配套资金。
第九条 审核程序
（一）各借款主体向办公室上报项目计划表及项目资料，经办公室初审后，报市政府债务管理委员会审定；
（二）市政府债务管理委员会对项目审定后，由办公室报国家开发银行办理相关核准手续；
（三）办公室根据国家开发银行核准的项目向借款主体下达《签订项目借款合同通知书》；
（四）借款主体根据《签订项目借款合同通知书》，同用款主体协商一致后，与国家开发银行签订《项目借款合同》及相关抵质押合同，与用款主体签订《项目贷款使用及偿还协议》，并将合同和协议副本提交办公室登记备案；
（五）借款主体根据项目借款合同，向国家开发银行提交提款申请，经国家开发银行审核同意后，办理借款手续。

第四章 借款的使用
第十条 各借款主体在国家开发银行开设贷款、存款账户，用款主体在国家开发银行开设一般结算账户，办理贷款资金的发放、拨付。
第十一条 用款主体根据年度用款和项目计划、工程（含设计、征地、施工、采购）合同或者协议、实际进度、预（决）算金额及比例等需求，通过国家开发银行逐笔办理支付。

第五章 借款本息偿还
第十二条 政策性贷款以政府信用为基础，采取统借统还方式，由借款主体偿还借款本息。
第十三条 各借 （用）款主体在国家开发银行开立偿债资金专户，归集还款资金，并向国家开发银行办理账户质押手续。
第十四条 各借（用）款主体将有关投资、经营或者收费收入、财政拨款或者补贴等还款资金全额存入偿债资金专户。在借款本息到期 15 日前，各借（用）款主体确保偿债资金足以偿还当期本息，并于到期日主动偿还或者委托国家开发银行扣收贷款本息。
第十五条 对没有偿债能力或者偿债能力不足的借款项目，由市财政安排专项资金予以补贴，确保按期偿还借款本息。
（一）对无收益的公益性项目由市财政负责偿还；
（二）对偿债能力不足的借款项目，除由借（用）款主体以项目投资或者经营收益等还款外，如出现不能按时足额还款情况，由市财政予以补贴或者调度资金垫付；
（三）在贷款期内，上述项目的借（用）款主体应于上年末或者当年初向本级政府和财政部门提出书面申请，财政部门按有关规定将还本付息资金列入当年预算。贷款本息到期 15 日前，借（用）款主体及时向财政部门申请将资金划入其在开发银行开立的偿债资金专户，用于还本付息。
第十六条 对经营性项目，由项目自身收益还本付息，在不能或者暂时不能按期足额偿还时，由市财政调度资金予以垫付，在项目主体不能偿还财政垫付资金时，由市财政通过处置抵质押资产收回垫付资金。
第十七条 转借到各区（包括开发区）的政策性贷款，由区人民政府（或者开发区管委会）向市财政出具借款项目还本付息承诺函，在不能按期足额还本付息时，市财政通过结算扣还。

第六章 借款监督管理

第十八条 贷款项目所形成的资产，在还清贷款本息之前不得擅自处置；确需处置的，必须经市政府债务管理委员会和国家开发银行批准。
借（用）款主体发生关闭、破产、合并、改制等重大事项，影响到借款本息偿还的，待重新落实债务偿还责任后，方可办理相关手续。
第十九条 政策性贷款必须专款专用，不得擅自更改用途、截留、挤占和挪用。借（用）款主体按国家有关规定进行项目的财务管理和会计核算，按照办公室和国家开发银行的要求，及时报送财务报表和项目执行等情况。
第二十条 借（用）款主体按照国家及市政府债务管理的有关规定，在借款项目建设过程中，对工程设计、施工、监理、设备采购和咨询服务实行招标；项目竣工后，及时办理竣工决箅，并将相关资料报办公室和国家开发银行。
第二十一条 办公室会同审计、监察、财政和国家开发银行等部门，对各借（用）款主体的项目招投标、物资采购和资金使用情况进行监督检查，发现有截留、挪用和挤占项目资金，改变建设项目和国有资产流失等问题的，应停止对相关项目的贷款发放和拨付，依法追究相关单位和个人的责任。
第二十二条 国家开发银行对贷款项目的监督管理，按有关法律、法规和借款合同约定执行。

第七章 附 则
第二十三条 借款主体根据各自的职责制定利用政策性贷款管理办法，经国家开发银行审定同意后，报办公室批准实施。
第二十四条 本办法由办公室负责解释。
第二十五条 本办法自印发之日起施行。