第四节 诉讼证明中原始证据与传来证据运用原理与技术研究

许建添


一、概述
　　原始证据和传来证据是学理上的分类，研究的出发点就在于能够为司法实践中的证据运用提供理论支持。尽管立法上很少对原始证据和传来证据作单独规定，还是有必要了解、研究诉讼证明中原始证据和传来证据的运用情况及其原理或技术。由于原始证据和传来证据的特殊情况，笔者认为在诉讼证明中需要讨论的相关问题主要是原始证据和传来证据的证据能力(证据规则)和证明力问题。我们区分原始证据和传来证据主要是考虑到这种证据分类在于揭示各种不同证据的可靠性问题。一般而言(不是绝对)，原始证据的可靠性要大于传来证据。这是一个般性的经验性结论，而这个经验性的结论反映到诉讼证明理论当中来，就是证据的证明力问题??与证据来源密切相关。与证明力联系比较密切的又得联系到证据能力问题。这两个问题不仅其概念容易使人混淆，而且两者之间都是证据运用过程中必须涉及的问题，其本身就表明了证据所具有的客观、关联、合法等联系在一起。而且传来证据与英美国家所谓的传闻证据只一字之差，而传闻规则是把传闻证据排除在外的，这是一个证据能力的问题，即把没有证据能力的传闻证据排除在外。但是我们国家不一样，立法也好学理也好，都没有把传来证据排除在外。当然，为了更进一步明确原始证据和传来证据在诉讼证明过程中运用原理与技术，首先有必要讨论一下诉讼证明的概念问题。
二、 诉讼证明的概念
　　传统证据法学理论认为，“诉讼证明是指司法机关或当事人依法运用证据确定或阐明案件事实的诉讼活动。”［１］这一概念现在已经被不少学者所批判［２］。传统的诉讼证明概念直接影响了人们后来对诉讼证明这一概念的认识，使人们在很长一段时间内对诉讼证明的概念理解基本保持一致，均认为是司法机关或当事人在诉讼过程中运用依法收集的证据,去查明、证实案件事实的活动,只是表述上有差异。从上面的定义可以看出，传统的诉讼证明概念的理解扩大了诉讼证明外延，把诉讼证明在时间过程上扩大到除审判过程以前的侦查、起诉等程序，在主体上扩大至包括公安司法机关及其办案人员、当事人以及诉讼参与人(狭义而言仅指公安司法机关及其办案人员)。这就造成两个问题：一是把诉讼证明在时间过程扩大说明传统诉讼证明概念采用了“大诉讼观念”，认为审判以前的阶段也是诉讼证明，但是笔者认为审判以前的侦查起诉阶段尽管离不开“证明”，但那并不等于诉讼证明，或者说混淆了诉讼证明与证明的概念，将诉讼证明错误地简单等同于对案件事实的认定。二是传统的诉讼证明概念在主体上扩大到包括公安司法机关及其工作人员、当事人以及诉讼参与人然而,根据现代证明责任理论,证明主体证明不能时应当承担证明责任,但法院与当事人承担的证明责任是一样的吗?
　　除了审判阶段，审判以前的侦查、起诉等阶段存在诉讼证明吗？不存在。实际上，诉讼证明仅存在于审判阶段。从“诉讼证明”四个字来看，可以看出可分为两部分，即“诉讼”和“证明”两部分。东汉许慎在《说文解字》中称，“诉，告也”，“讼，争也”。［３］诉讼就是人将争议提交裁判者并向其举证证明的活动，诉讼有“案件事实”、“当事人”、“司法机关”、“程序和规则”等四个要素。［４］而审判以前的侦查、起诉等阶段虽然存在“证明”活动，比如立案要有证据证明发生了案件事实需要追究刑事责任、拘留和逮捕等需要一定的证据等，但都不存在典型的“诉讼状态”。“证明”，在拉丁文中，表述为为attestatio或deductio rationis，意为当庭宣誓证明；英文proof一词也是当庭证明，由法官单独审理证据的意思。［５］而“诉讼”和“证明”合在一起构成的“诉讼证明”理应在审判阶段。此外，审判在诉讼中的中心地位也决定了证明只存在于审判阶段。［６］诉讼证明并不等于对案件事实的认定，在刑事诉讼的侦查阶段及审查起诉阶段，机关、检察机关对案件事实的认识属于主体对客体的能动性认识，而主体之间依凭证据展开的说服活动。
　　诉讼证明的主体包不包括法官？从刑事诉讼证明的主体来看，应当是国家公诉机关和诉讼当事人，或者为简单起见，可统一理解为诉讼当事人。因为所谓证明主体即证明责任的承担者，“从证明责任的本义来看，它是一个与诉讼主张和证明不力是所要承受的不利后果紧密相连的概念，只有在诉讼中提出了具体诉讼主张的诉讼当事人才承担证明责任。”“从证明责任的本质 来看，它是行为责任与结果责任的统一，承担证明责任者必须是可能承受不利后果甚至败诉风险的诉讼主体，因此是否有自己的诉讼主张以及是否可能因证明不力而承受于已不利的裁判是判断证明主体的惟一标准。”［７］按照这一标准，法官是不可能是诉讼证明的主体的。
　　笔者倾向于对诉讼证明作这样的理解：诉讼证明是指国家公诉机关或诉讼当事人 在法庭审理中依照法律规定的程序和要求向审判机关提出证据，运用证据阐明系争事实，论证诉讼主张的活动。有学者认为，在诉讼证明中有自向证明和他向证明，并认为自向证明和他向证明只是二者的主体有所不同，自向证明的主体一般是就事实问题做出某种认定或裁断的人，他向证明的主体一般是提出某种事实主张的人［８］。也有学者对诉讼证明依据主体的不同分为权益性证明和职权性证明。［９］笔者认为，这种分类混淆了事实认定与证明的关系。“自向证明是主体自己也不明白，证明的目的主要是让自己明白”［１０］，这是否等于诉讼中的证明呢？如果无法让自己明白，能否承担证明不能的后果？如果能够承担，与现代诉讼证明理念的证明责任一样嘛？答案显然都是否定的。与其说自向证明是诉讼证明的一种，还不如说自向证明是的诉讼证明过程中诉讼中的中立第三方被说服的过程。而侦查、起诉等阶段的“证明”亦不能认为的诉讼证明，而是一定的认识事实的活动，因为作出一项决定，必须有一定的证据依据，但由于在我国缺乏中立的第三方，审判以前的“说服”行为不是典型意义上的“诉讼证明”。
　　诉讼证明只存在于审判过程当中，这对运用原始证据和传来证据有什么影响？提出原始证据和传来证据的分类方法，就是为了判断其可靠性。在审判过程中，法官必须充分注意到原始证据和传来证据的区别，判断两者之间可靠性上的差异，认真审查判断各种证据的客观、关联、合法性。这并不意味着，原始证据和传来证据对诉讼证明的理论指导作用仅体现在审判过程中。任何证据在法庭上提出，之前都必须有一个收集证据的过程。为了准确认定案件事实，在侦查、起诉等过程中同样要正确对待原始证据和传来证据。能够收集到原始证据就尽量收集原始证据；无原始证据而有传来证据时，也要尽量根据传来证据，追根求源，收集原始证据。只有在收集原始证据确有困难时，才可以用传来证据代替；凡是能够将原始证据附卷的，都应当附卷备查。此外，在诉讼证明过程中，要遵循利用原始证据和传来证据的各项规则，发挥法官的作用，准确判断各种证据的证据能力和证明力。
三、 原始证据和传来证据的证据能力
　　证据能力 关于证据能力，一般认为，是指事实材料成为诉讼中的证据所必须具备的条件，及法律对事实材料成为诉讼中的证据在资格上的限制。因此，证据能力也称之为证据资格，或证据的适格性。这个定义表明证据能力解决的问题是证据能否进入庭审的问题。也有学者把这个问题当作任何社会都面临的有关证据的两个必须解答的基本问题之一，认为什么事实或什么材料应该被准许作为证据进入司法程序或审判程序是证据能力的问题。［１１］笔者认为，证据能力一词是受外国法域的影响而在我国的证据理论中频繁使用的，而学者们在使用这一词语时没有对其作用进入深入分析，误会了证据能力所要解决的问题。实际上证据能力所要解决的问题是证据能否作为定案根据的问题。审判程序的事实认定包含两个部分，一是需要证明的事实是什么，二是通过什么来证明。前者在大多数国家都采取完全由当事人确定或公诉人确定的原则。而后者也属于当事人确定的范畴。但是，由于诉讼是在对立双方之间进行，一方为了获取胜诉利益或出于自身认识能力的原因，往往提供不真实或实质与所认定事项无关联的材料，甚至会通过非法手段获取证据材料。如此，在权衡国家通过诉讼活动所要实现的价值与当事人利益的基础上，要对法官究竟应“根据什么来认定该事实或事项”进行筛选。笔者认为，在这一基础上界定证据能力的概念就具有了合理性。因此证据能力应解决证据能否作为定案根据的问题。
　　反之，如果我们以能否提交法庭辩论作为证据能力有无的标志，则会使得证据能力概念流于不确定性，这必然导致随着各国庭审结构的变迁，证据能力的内涵也会发生变化。例如，在英美法系国家，由于陪审团传统的存在，为了避免某些证据材料对陪审团造成不当影响，庭审之前的证据筛选程序就非常重要。而这就使得证据排除规则在英美证据法中极为发达，因此人们就自然将证据能力确定为能够进入庭审的资格。然而在大陆法系国家，由于没有陪审团制度，而是由职业法官认定事实，因此，只要是当事人申请的证据，原则上都可以进入庭审，由法官进行证据调查并对其是否具有证据力作出判断。试想一下，如果一国诉讼程序发生变化，如出于对诉讼效率的考虑，设置了庭审前排除某些证据材料的程序，那么，该国对证据能力概念的界定就必然会发生变化。如此，证据能力的研究还有什么独立存在的必要呢？因此，以“能否进入庭审”作为判断是否具有证据能力标准的观点，过分依赖于其他制度，从而致使该问题作为独立制度的意义丧失，也使得证据能力的内涵体现出很大的不确定性。
　　因此，所谓证据能力是指事实材料有作为认定案件事实根据的能力或资格，其要解决的问题是能否作为定案根据的问题。
　　原始证据和传来证据的证据能力判断 原始证据是指直接来源于案件事实或直接来源于原始出处的证据。人们一般都相信原始证据由于其经历的传播途径比较少，与案件事实来源比较近，比较能够反映案件真实情况。但是，能够反映案件事实不是证据能够被采纳的充分条件，而是必要条件，如果一项证据没有证据能力，该证据同样不能被采纳作为定案的根据。比如，从被告人口中得到的完全反映作案过程的口供，是原始证据，但是由于该证据是在刑讯逼供的下取得的，就不具有证据能力。传来证据是指在原始证据的基础上产生的，经过复制、复印、传转、转述等方式生成的证据。传来证据不是直接来源于案件事实的，也不是直接来源于信息原始出处的，而是经过某种中介从原始证据中产生出来的。但是如果经过其他证据印证，传来证据能够客观的反映案件事实，又是合法取得的，却具有证据能力。
　　根据我国的证据法学理论，一项证据作为定案的根据必须具备“三性”：客观性、关联性、合法性。
(一) 客观性标准 证据的客观性是指证据所反映的内容必须是客观存在的事实。证据必须具备客观性，这是证据最重要的属性，缺乏这个属性，证据便不能作为定案的根据。证据的客观性具有这样几层含义：第一，证据所反映的内容必须是真正发生过的事实。证据的这个特性是外在于人们的主观意志的，是不依人们的意志为转移的。它表明证据事实处在客观自然的领域，而非处在主观精神的领域。第二，证据的客观性指的是证据的内容必须是客观的。第三，证据的客观性表明案件事实的认定具有可靠性。无论是原始证据和传来证据，都必须具有客观性这一特征，否则便不能作为定案的依据。在判断证据是否具有客观性时，原始证据和传来证据又有所区别。原始证据由于其来源的直接性，人们自然会感觉其比较可靠。比如经历案件发生经过的被害人所作陈述，由于所作陈述是对案件事实的直接再现，其内容具有较大的客观性。而被害人死亡后，在其生前听其陈述案件事实的亲属所作证言，由于经历了一个传播的过程，信息在传播过程中难免失真，其证言的客观性就相对较弱。但是原始证据的客观性也不是一定的。有些原始证据的提供者与案件有利害关系，其提供的证据往往对自己有利，就不能准确反映案件事实。比如，被害人尽管亲身经历了案件事实的发生过程，但是其本身是受害者，要求惩罚犯罪分子的欲望比较强烈，在供述时不排除其会虚构事实的可能，甚至诬告。相似的情形是被告人由于其被追究刑事责任，在作供述和辩解时也有可能隐瞒事实或推卸责任，其客观性就必须谨慎的审查。无论是原始证据还是传来证据，都必须具备客观性，才能作为定案的依据。
(二) 关联性标准 证据的关联性是指证据与案件的待证事实之间有客观的联系。这种关联性要求证据应该是能够全部或部分地证明案件的有关事实是存在还是不存在。证据的关联性是证据赖以构成的又一个属性，缺乏关联性，证据就不具有证据能力，就不能作为定案的依据。但是对于司法和执法实践来说，这种“关联性”的解释显然比较抽象也不具备可操作性，因此有学者表示关联性难以作为判断一项证据是否有证据能力或证据资格的标准。但是笔者认为，尽管判断证据是否具备相关性比较困难，但不能就因为此而放弃把它作为判断一项证据是否具有证据能力的标准之一。一项没有相关性的证据，如何作为定案依据？依据没有相关性的证据认定什么事实？无法回答。因此，与待证事实是否具有关联性或相关性是判断一项证据是否具备证据能力的标准之一。无论是原始证据还是传来证据，其最初来源都是案件事实，与案件事实一般都具有一定的相关性。在庭审过程中目击作证的证人所作证言，如果其内容与案件事实没有任何关系，是不能作为案件依据的。一项证据是否具有相关性，看有这项证据比没有这项证据是否更能够证据案件事实存在或不存在。如果原始证据与案件的待证事实之间具有相关性，那么传来证据也应当与案件的待证事实具有相关性，因为传来证据是在原始证据的基础上产生的。如果没有原始证据而要判断一个传来证据是否与待证事实具有相关性，则可通过传来证据内容所反映出来的信息，该信息对案件事实的认定起到的是肯定的还是否定的作用，还是无法作出肯定或否定的回答。因为一项证据如果与案件事实有相关性，就必须会对案件事实作出“是”或“否”的回答，不可能存在一个中间地带。
(三) 合法性标准 证据的合法性是指证据必须是按照法律的要求和法定程序而取得的事实材料。合法性不是证据的内存属性，但却是某一项证据能否被采纳作为定案依据的一项重要的资格标准之一。无论在民事诉讼、刑事诉讼还是行政诉讼中，无论是在仲裁、公证、行政处罚还是行政监察中，合法性都是证据能力或证据资格的重要内容之一。判断原始证据和传来证据是否合法的，可通过以下标准来判断：第一，证据的主体是否符合有关法律的规定。这主要是指证人证言。例如，我国刑事诉讼法对证人能力作出了一些限制性规定，因此那些不具备证人能力的人提供的证言即使具备了客观性和关联性，也不能被采用。比如一个在案发现场的人，如果其具备充分的感知、记忆和表达能力，主体符合合法性标准，且其所作的证言是原始证据，应当具备证据能力；但是如果这个人是个精神病人，尽管在事后其病已经治愈，由于其感知能力不正常，其提供证言虽然也是原始证据但是由于其不具备作证的主体资格，其证言不具备合法性，就不具备证据能力。第二，证据的形式是否符合有关法律的规定。例如，法律明文规定的证据的七种形式，如；又如，我国刑事诉讼法规定鉴定结论和勘验检查笔录上必须有鉴定人员或勘验检查人员的签名盖章，因此那些没有上述人员签名盖章的鉴定结论和勘验检查笔录属于形式不合法的证据，不能采用，当然就不具备证据能力。第三，证据的收集程序或提取方法是否符合法律的有关规定。例如，我国刑事诉讼法禁止刑讯逼供，因此使用刑讯手段提取的被告人口供就不具有这种证据的合法性，尽管被告人的口供属于原始证据；同样通过暴力所取得的证据，无论是原始证据还是传来证据，都不具备合法性，无证据能力。再如，律师不经法庭许可，自行向被害人收集证据等，其取得证据应当属于原始证据，但由于其违反了我国刑事诉讼法关于律师调查取证的程序性规定，因此不具有合法性，无证据能力。
　　在合法性标准问题上，我国刑事诉讼法有不少规定，排除了一些不具备合法性的证据作为认定案件事实依据的资格。我国刑事诉讼法在第43条规定：“严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据。”最高法院1994年发布的《关于审理刑事案件程序的具体规定》第45条、1998年发布的《若干问题的解释》第61条进一步规定：“凡经查证确实属于采用刑讯逼供或者威胁、引诱、欺骗等非法的方法取得的证人证言、被害人陈述、被告人供述，不能作为定案的根据。”司法实践中，所取得的被告人供述与辩解、被害人陈述，大多属于原始证据，在可靠性上一般比传来证据要强。但是，如果证人证言、被害人陈述、被告人供述是通过非法的手段取得的，尽管其反映的内容真实，也不能作为定案的依据，不具备证据能力。这个反映了立法的价值取向越来越重视程序公正与人权保障。但正如大多学者所说的，我国的这一规定还不是完整意义上的“非法证据排除法则”，只对非法取得的言词证据作排除，而没有排除通过非法搜查等非法手段取得的实物证据作排除。非法取得的实物证据中，大多数又是原始证据，其来源于案件事实，其可靠性比较强，较能够证明案件事实，因而我国的立法没有排除。此外，受中国几千年来的传统诉讼证据制度中刑讯合法化的影响，以及传统的宗族、家国之法律本位思想之熏陶，完整的非法证据排除法则至今在我国尚未得以确立，尽管已经有很多学者和司法同仁意识到对非法证据的采信是从一定程度上加剧了对个人权利的侵害。而西方国家的非法证据排除法则有其深厚的历史背景与理论渊源。［１２］尽管我们不具备这些历史条件，排除非法证据原则的程序价值已越来越受到大家的重视。
　　在英美国家，却有传闻规则(在前几节已述及)。如果一个证据属于传闻，除非是例外情况，将被排除在外，不具备证据能力。但是，我国没有确立传闻法则，实践中证人不出庭现象的确是常见的，证人出庭作证反面变成了非常态。我们国家的立法与学理都认同传来证据的证据能力，认为只要核对属实，就可以作为定案的依据。最高人民法院1998年《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第53条规定：“收集、调取的书证应当是原件。只有在取得原件确有困难时，才可以是副本或者复制件。收集、调取的物证应当是原物。只有在原物不便搬运、不易保存或者依法应当返还被害人时，才可以拍摄足以反映原物外形或者内容的照片、录像。书证的副本、复制件，物证的照片、录像，只有经与原件、原物核实无误或者经鉴定证明真实的，才具有与原件、原物同等的证明力。”这里的“书证的副本、复制件，物证的照片、录像”都是传来证据。但是这里的规定比较模糊，比如什么情况下是“取得原件确有困难”规定不是很明确。同时，这里的规定似乎并没有排除传来证据的证据能力，即使是核对不属实的情况。“只有经与原件、原物核实无误或者经鉴定证明真实的，才具有与原件、原物同等的证明力”的表述容易使人误认为如果这些“书证的副本、复制件，物证的照片、录像”没有与原件、原物核实或经核对是不真实的，就不“具有与原件、原物同等的证明力”，但是还是可以作为定案的依据，也就是说仍然具有证据能力。《人民检察院刑事诉讼规则》第188条也具有相似的规定。这应当是表述上的不完善，在以后的规定当中应该进一步规定明确。
　　但是，最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》若干问题的意见第78条规定：“证据材料为复制件，提供人拒不提供原件或原件线索，没有其他材料可以印证，对方当事人又不予承认的，在诉讼中不得作为认定事实的根据。”对这一规定可以理解为：对复制品是否忠于原件产生疑问的，该复制品将不得采纳，即不具有证据能力。这与刑事诉讼的司法解释的规定有所不同，反映了两者的不统一。
四、 原始证据和传来证据的证明力
　　证明力 证据的证明力，指证据事实对案件事实是否有证明作用和作用的程度，又称之为证据价值。证据的证明力反映的是证据的自然属性，是证据本身具有的内容。不同的证据，证明力大小不同，如果通过法律预先规定，不利于案件事实的认定。因此，当今各国基于司法理念的考虑，一般不通过立法对各种证据的证明力预先做出规定，而原则上留待法官根据内心信念予以自由判断。证据能力与证明力的区别在于：证据能力是从形式上解决证据资格问题，证明力则是从实质上解决证据有无价值以及有多大价值的问题。有证据能力的证据不一定有证明力，如被告人的口供虽然出于本人的自愿，但却是虚假的；而没有证据能力的证据可能具有证明力，如运用刑讯的方法获得的真实口供。作为定案根据的证据必须既有证据能力，又有证明力。审判人员在审查判断证据时，应当先审查证据有无证据能力，然后再对确认有证据能力的证据的证明力进行判断，对于没有证据能力的证据，不必考虑其有无证明力。在英美法系陪审团参加的审判程序中，关于证据能力的问题，由职业法官裁定；证明力则由陪审团本着理性和经验自由判断。在大陆法系及我国的参审制下，证据能力与证明力都由法官与陪审员共同审查判断。
　　审查判断证据的证明力，主要包括两方面的内容，一是审查证据的真实性，二是审查证据的证明价值。
　　原始证据和传来证据证明力的审查判断 按照三大诉讼法的有关条款，法院作出肯定性判断的条件之一是“证据确实、充分”，也就是说只有案件中的证据具有确实性、充分性才能作出肯定判决。据此可以推出，审查判断原始证据和传来证据的证明力，是审查证据的真实性和评断证据的证明价值的结合。
(一) 原始证据和传来证据的真实性审查 这里所说的真实性，就是指证据的可靠性，这是一种实质意义上的真实性，不同于前面所说的证据能力要件之一的客观性。原始证据和传来证据的区别点除了来源不同外，其意义就在于两者可靠性的不同。一般说来原始证据比传来证据可靠，但这一判断有两个前提，一个是两者是同源证据，另一个是必须经过审查判断真实的。如果原始证据不属实，那么其可靠性就没有保证，也就没有多大的证明力。审查它们的真实性，可以从两处着手：其一是其来源的可靠性；其二是内容的可信度。
1、 证据来源的可靠性
　　原始证据和传来证据的来源不同，决定了两者的证明价值的不同：一般原始证据可靠于传来证据，所以实践中人们更青睐原始证据，只有在确实没有原始证据的情况下才会使用传来证据。所谓证据来源，即证据是如何形成的，或者是由谁提供的。分析证据来源的可靠性，就是要分析证据在形成过程中是否受到外界因素的影响及影响的程度，就是要分析提供证据者有无影响证据内容可信度的因素。如果同源的原始证据和传来证据同时存在，依据一般原理，则一般直接可以判断原始证据的可靠性大于传来证据。但是不是任何情况两者都会同时出现，有时候只有原始证据，有时候只有传来证据。因此，司法人员在判断原始证据和传来证据的可靠性时主要考察以下两个情况：
(1) 证据提供者的能力与知识
　　证据提供者的能力和知识在一定程度上会影响证据的可靠性，因此，司法人员应当认真考察。原始证据和传来证据同样受到证据提供者能力和知识的影响。证据提供者的能力和知识，主要是指证据提供者在感知或形成该证据的过程中以及在提供该证据的过程中所必须使用或具备的包括日常生活常识与能力，也包括人们在特殊领域内使用的专门能力和知识。
前者又主要涉及人的感知能力、记忆能力、表达能力和生活常识。这些能力往往是证据形成的基础或影响证据的可靠性的重要因素。一位目击证人作证时涉及到犯罪嫌疑人所穿衣服的颜色，但是该证人是“色盲”，尽管其提供的证言属于原始证据，该证言的可靠性还是比较低。相反，某人在目击犯罪过程后将其所见告诉其亲友后死去，其亲友后来作证指出犯罪嫌疑人的衣服颜色，哪怕其经过了一个转述的过程，是传来证据，也比前面一位色盲的目击证人更具有可靠性。
　　后者“专门能力和知识”指人们在从事某种工作或进行某种活动时使用的特有能力和知识。在英美国家拥有这些特有能力和知识的证据提供者被称为专家证人。专门能力和知识在判断证据的可靠性时也有非常重要的意义。例如，在某交通肇事案中举证说明肇事车的速度，目击证人的是没有开车经验的人还是老司机，显然会对该证人证言的可靠性判断产生较大影响，而通过电子警察所记录下的肇事车的车速却具有更大的可靠性。
(2) 证据提供者的身份与动机
证据提供者的身份是指其在案件中的地位或者其与案件有无利害关系。在刑事诉讼中有被害人、被告人、某一方当事人的亲友、与案件无利害关系的证人、鉴定人等。他们在案件中的地位不同或者与案件的关系不同，提供证据的可靠性也有所不同。证据提供者的动机是指其提供证据的内在起因或动力，如为了获得某些利益、为了报复被告人或者是被收买了，也有可能是被胁迫的。
司法实践中的原始证据和传来证据，其提供者的身份和动机对它们的可靠性影响更为重要。犯罪嫌疑人所作的供述和辩解是原始证据，案件事实有没有发生犯罪嫌疑人是最清楚不过的，因此其在侦查过程中具有非常重要的作用，如果犯罪嫌疑人坦白一切，则会使侦查变得更为容易。但是由于其处于受追诉的地位，人的本能会驱使犯罪嫌疑人推卸自己的责任或隐瞒事实真相，其可靠性就没有保障。加上一些犯罪嫌疑人本身具备一定的反侦查能力，其所作的供述还有可能误导侦查人员，其可靠性就更值得分析。同样，被害人所作陈述，由于其也是案件事实的经历者，其陈述所说明的犯罪嫌疑人特征等对侦查活动具有较大的价值，甚至很多案件中被害人供述成为立案的理由。但其也与犯罪嫌疑人供述辩解一样，本身与案件有利害关系，其可靠性亦是值得仔细分析。当然，不能因为证据提供者与案件的关系就一味不相信他们提供的证据，而使案件走入迷途。
2、 证据内容的可信度
证据的内容，指证据所反映的人、事、物等的情况。要分析原始证据和传来证据内容的可信度，就不仅要分析这些事或物本身的情况，而且要分析这些情况与待证事实之间的联系。
(1) 证据内容是否可能、合理
原始证据直接来源于案件事实，其内容大都是可能、合理的，但是也不排除出现不合理的情况。比如犯罪嫌疑人说：“我念了一下咒语，那个人就死了。”这显然是不可能的事情，就不可信。传来证据由于经过了复制、复印、传转、转述等传播途径，某一内容合理、可能的证据在经过多次传播后，反而有可能不合理。特别是人们在转述的过程中有时会不自学地搀入一些吹嘘的成份，而会使内容越传播越不合理。因此，在审查判断的过程中应当特别小心。
(2) 证据内容是否一致
原始证据和传来证据的证据内容是否一致，是审查判断其可信度的重要标准之一。一般说来，内容一致的证据比内容不一致的证据具有更高的可信度。这里所说的“内容一致”，有三种表现形式：第一种是证据内容内部自相矛盾，即证据内容的不同组成部分之间有不一致的地方。无论是原始证据还是传来证据，都有可能发生这种情况。第二种是传来证据的内容与原始证据的内容一致，这样，传来证据便有较大的可信度。从这一角度看，最高人民法院1998年《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第53条规定“书证的副本、复制件，物证的照片、录像，只有经与原件、原物核实无误或者经鉴定证明真实的，才具有与原件、原物同等的证明力”是正确的。第三种形式是证据内容与已知的案件事实不一致。在任何案件中，司法人员等总会掌握一些无可争议的事实。这主要有两种情况：一种是诉讼双方都无异议的事实，这在民事诉讼和行政诉讼中较为多见；另一种是来源无可置疑的证据所表明的事实，如被害人的血型。如果在犯罪嫌疑人家里的血衣上的血型与被害人的血型不一致，显然以此作为定罪的依据。
(二) 原始证据和传来证据的证明价值判断
　　证明价值是审查判断证明力的关键点，不同的证据有不同的证明价值，证明价值不同，证明力自然就不同。就原始证据和传来证据来说，我国只有民事诉讼和行政诉讼的相关最高院的规定里有规定它们的证明价值大小。最高人民法院1998年《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》第27条对原始证据和传来证据的证明力进行了规定：“判断数个证据的效力应当注意以下几种情况：……３、原始证据的证明力大于传来证据。……”这条规定在证明力上后退到法定证据制度的历史。因为证明力问题是证据的自然属性，一般不应该通过法律硬性规定证据证明力的大小。还好，最高人民法院2001年《关于民事诉讼证据的若干规定》第77条对这一问题作了修正。该条规定：“人民法院就数个证据对同一事实的证明力，可以依照下列原则认定：……（三）原始证据的证明力一般大于传来证据……”(着重号为笔者所加)。这一规定加上了“一般”二字，尽管仍对原始证据和传来证据的证明力作了规定，但是表明在特殊情况下原始证据的证明力还是有可能小于传来证据的。
　　原始证据的证明价值一般要大于传来证据。社会生活的普通常识和大量的司法实践经验都告诉我们，证据的可靠性一般与该证据同证据来源的距离远近有关，一般而言，距离证据来源越近，证据可靠性就越强，反之，则越弱。近代的信息论从信息传播的角度也进一步科学的证明了，信息在传播过程中，随着传播环节的增多，受外界因素的影响越大，信息失真的程度越高。(相关内容参见本章第一节)。原始证据与传来证据的本质区别在于其与证据来源的距离不同，前者是直接来源于案件事实的，与证据来源最近，因而原始证据的证明价值一般要大于传来证据。
但是，特别需要提出的是：(1)原始证据的证明价值大于传来证据只适用于同源证据，如果原始证据与传来证据分别来自于两个不同的证据来源，那么，二者之间不具有可比性，不能简单地套用此一般性的原则。例如，在一合同诈骗案中，原合同与由此传抄、复制而是形成的传来证据，属于同源证据，可以适用此一般原则。但是，在一起诽谤案中，由两个分别听过被告人诽谤内容的证人分别形成的传来证据之间，则属于非同源证据，无法简单进行对比。(2)原始证据的证明价值大于传来证据的一般原则对于言词证据与实物证据具有不同的真实性。实物证据不具有人的主观能动性和可变性，因而，原始的实物证据的证明力一般较为稳定，具有较强的可靠性。而言词证据则受到陈述人主观意念的支配，具有较大的可变性，因而，原始言词证据的陈述人在不同的情况下，所作的陈述并不完全相同，在某些情况下，原始言词证据的陈述之人反而不比转述之人所提供的证言更能真实地反映案件情况。例如，强奸案件的受害人可能基于种种顾虑而否认自己的受害事实，此时，曾听其哭诉的第三人的陈述，反而比受害人陈述的证明价值大。(3)原始证据的证明价值大于传来证据只是一个一般性的原则，不是在任何情况都适用。这一原则是由经验推出来的结论，从逻辑上讲，更大的程度上是通过归纳推理得出的结论。而归纳推理从个别到一般的推理方式的缺限就在于其不能概括全部，总会有例外情况发生。一个老婆婆目击抢劫过程，回家后立即把这一情况告诉她儿子，在几个月后案件告破，此时要求老婆婆作证与要求其儿子作证，是不是前者证言的证明价值要大于后者？常人都可以明白，这种情况下由于前者年岁已大，其记忆能力不如后者，那么其证言能否正确反映案件发生当时的经过就是一个问号；而后者在听了其母亲的陈述后反而记得更牢；那么此时原始证据的证明价值就未必大于传来证据。因此，司法人员在判断原始证据和传来证据的证明价值过程中，就必须结合实际情况，而不能一律适用这一原则。
五、 原始证据和传来证据的运用规则
云南省人大常委会


云南省建筑市场管理条例
云南省人大常委会


（1995年7月21日云南省第八届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过 1995年7月21日公布 1995年10月1日起施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 资质管理
第三章 发包管理
第四章 承包管理
第五章 中介服务管理
第六章 合同与定额管理
第七章 质量管理
第八章 法律责任
第九章 附 则

第一章 总 则
第一条 为加强建筑市场的管理，保护建筑经营活动当事人的合法权益，维护建筑市场的正常秩序，促进建筑业的健康发展，根据国家有关法律、法规的规定，结合云南实际，制定本条例。
第二条 凡在云南省行政区域内从事房屋建筑、土木工程、建筑安装、管线敷设、室内外建筑装饰等建设工程经营活动的发包方、承包方、中介服务机构以及从事涉及安全的建筑构配件生产的单位和个人，均应遵守本条例。
法律、法规另有规定的，从其规定。
第三条 本条例所称发包方，是指发包建设工程并承担工程价款支付责任的单位和个人；承包方，是指从事建设工程勘察、设计、施工、质量试验检测等经营活动的单位和个人；中介服务机构，是指从事建设工程监理、工程技术和造价咨询以及招标代理等经营活动的单位。
第四条 从事建筑经营活动，应当遵循公平竞争、合法交易和诚实信用的原则。
禁止分割、封锁和垄断建筑市场等不正当竞争行为。
第五条 省、地、州、市、县建设行政主管部门按照分级管理的原则负责建筑市场管理工作。其主要职责是：
（一）组织并监督实施国家及省有关建筑市场管理的法律、法规、规章和标准、规范；
（二）依照法定权限拟订建筑市场管理的规章和标准，制定有关的规范性文件；
（三）对从事建筑经营活动的单位和个人进行资质管理，开展培训，帮助提高业务素质；
（四）管理建设工程的报建、发包、承包及中介服务工作；
（五）管理建设工程的招标、投标、定额、质量监督以及安全生产、文明施工等工作；
（六）依法查处违反本条例的行为。
各级建设行政主管部门及其工作人员，应当认真履行职责，秉公办事，一视同仁，搞好服务，提高办事效率。
县级以上工商行政管理部门按照法律、法规规定的职责，对建筑市场的有关活动进行监督管理。

第二章 资质管理
第六条 从事建筑经营活动，必须向建设行政主管部门申请办理资质审查手续，并取得相应的资质证书。建设行政主管部门对申请资质的单位和个人应当提供必要的指导和服务。
第七条 发包方具备与工程项目管理相适应的机构或人员的，必须向项目立项批准机关的同级建设行政主管部门申请办理资质审查手续，并取得相应的工程项目管理资格证书，方能对该工程项目进行管理。
第八条 承包方、中介服务机构从事建筑经营活动，必须按规定向建设行政主管部门申请办理资质审查手续，取得相应的资质证书。
从事电梯、金属门窗、建筑机械、混凝土预制构件等涉及安全的建筑构配件生产的单位和个人，必须按规定向建设行政主管部门申请办理资质审查手续，取得相应的产品生产许可证书。
第九条 取得资质证书、生产许可证书的单位和个人，必须按证书所核准的范围从事业务活动。
禁止无证从事建筑经营活动。
第十条 各级建设行政主管部门在收到资质申请报告及有关材料后，应当在一个月以内予以答复，不得无故拖延。
第十一条 取得资质证书、生产许可证书的单位和个人，应当按照省建设行政主管部门规定的期限申请资质年检；逾期未年检的，资质证书自行失效。
第十二条 取得资质证书的单位，符合国家和省规定的资质升级条件的，可以向建设行政主管部门申请晋升资质等级；按照国家和省的规定应当降低资质等级的，由建设行政主管部门予以降级。
第十三条 取得资质证书的单位撤销、分立、合并时，应当到原资质审批部门办理资质证书注销手续；单位分立、合并的，应重新申请审定资质等级。
第十四条 本条例第八条、第九条规定的资质证书、生产许可证书除按规定应由国家制发的外，由省建设行政主管部门统一制发。
禁止伪造、涂改、转让、出借、出租资质证书、生产许可证书和设计图签。

第三章 发包管理
第十五条 建设工程实行报建制度。凡在我省行政区域内的建设工程，在立项批准后，必须按规定向建设行政主管部门办理报建手续。
第十六条 未办理报建手续的建设工程，发包方不得进行招标，建设行政主管部门不得核发《施工许可证》，承包方不得承接其勘察、设计和施工任务。
第十七条 凡在我省行政区域内的国有、集体投资或者参与投资的建设工程（含新建、改建、扩建），除国家和省人民政府另有规定的外，应当实行招标投标。
第十八条 发包方发包建设工程，应当选择具有符合工程要求相应资质的勘察、设计、施工承包单位。
第十九条 发包方或其代理人，可以将一个建设工程发包给一个总承包单位，也可以将其中的单位工程分别发包，但不得将一个单位工程肢解发包。
第二十条 发包方应当在建设工程开工前，按规定持有关批准文件向建设行政主管部门申领《施工许可证》。对手续齐全，符合规定的，建设行政主管部门应当在20天以内核发《施工许可证》，不得无故拖延。未取得《施工许可证》的，发包方不得指令施工。

第四章 承包管理
第二十一条 承包方承接建设工程任务，必须自行组织完成，不得以任何名义转包工程。
第二十二条 实行总承包的工程，总包单位可以将需要分包的工程分包给具有相应资质证书的单位。总包单位对工程的工期、质量、造价和保修向发包方全面负责。
第二十三条 任何地区、部门和单位都不得以任何理由垄断承包本地区、本行业建设工程。
设计单位不得强行指定建筑材料、建筑构配件或设备的生产厂家。
第二十四条 承包方在省内跨市、县承接建设工程业务，应持有关证明文件向工程所在地的县以上建设行政主管部门办理登记和资质验证手续，并向承包方所在地的县以上建设行政主管部门备案。
承包方出省承接建设工程业务，应经所在地建设行政主管部门审核后，向省建设行政主管部门申请办理外出承包工程证明。
第二十五条 省外承包单位进入我省承接建设工程业务，应持所在地省建设行政主管部门或者国务院有关主管部门出具的外出承包工程证明等有关证件，向省建设行政主管部门申请办理登记和资质验证手续，符合条件的发给入省承接建设工程业务许可证。

第五章 中介服务管理
第二十六条 建设工程实行监理制度。国家和省重点建设工程、重要的民用建设工程和地下工程、成片开发的住宅小区、县级以上人民政府确定的应当委托监理的工程以及发包方不具备工程项目管理条件，未取得项目管理资格证书的建设工程，应当委托有相应资质的监理机构进行监理
。
第二十七条 工程监理机构应当依据有关法律、法规、规章以及技术标准、设计文件、工程合同等对工程的工期、质量、造价等进行全过程监理，并向建设单位报告工程监理情况。
第二十八条 从事工程技术和造价咨询服务的单位，应当及时提供可靠的资料和信息。
第二十九条 从事招标代理的单位，应当执行国家和省有关建设工程招标投标的管理规定。
第三十条 因中介服务机构的过失对委托方造成损失的，中介服务机构应当依照有关规定承担赔偿责任。

第六章 合同与定额管理
第三十一条 从事建筑经营活动的发包方、承包方、中介服务机构之间应当依法签订书面合同。
建设工程合同应当按照国家和省规定的格式签订。
第三十二条 实行招投标的建设工程，合同约定的主要条件与中标承诺的条件必须一致。
同一建设工程的承包合同与监理委托合同的有关约定应当一致。
工程总承包单位将工程分包给其他承包单位，应与其签订分包合同。分包合同与总包合同的有关约定应当一致，有不一致的，以总包合同为准。
第三十三条 签订建设工程承包、分包合同，必须严格执行国家和省有关工期、价格、质量的规定，合理计价，合理确定工期，明确质量要求，不得附加不合理条件。
第三十四条 发生合同纠纷，当事人可以通过协商或者调解解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院起诉。当事人没有在合同中订立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的，可以向人民法院起诉。
第三十五条 建设工程造价实行统一管理。建设工程的招标标底、投标报价、承包合同价、工程结算价必须执行省建设行政主管部门制定的工程定额管理办法。

第七章 质量管理
第三十六条 建设工程实行质量监督制度。建设工程质量监督管理工作，由各级建设行政主管部门组织实施。
建设工程的勘察、设计应当执行国家有关标准和规范，保证质量，并按国家和省的规定报经审查。未经审查或者审查不合格的勘察、设计，不得交付施工。
建设部门工程质量监督机构必须按照国家颁布的勘察、设计、施工规范和验收评定标准及时进行验收和评定工程质量等级。未经建设部门工程质量监督机构质量验评或者验评不合格的工程，不得交付使用。
验评不合格的工程，由承包方返工至合格，费用由责任方承担。
第三十七条 禁止在工程建设中篡改设计、弄虚作假、偷工减料。
从事涉及安全的建筑构配件生产单位，不得向使用者提供不合格产品。
禁止在建设工程上使用不符合产品质量标准和设计要求的建筑材料、构配件和设备。
因建筑材料、构配件和设备质量不合格导致的工程质量缺陷，由其采购者和同意验收者承担责任。
第三十八条 建设工程竣工后，必须按设计文件、施工合同以及国家和省的有关规定、标准及时进行验收。未经验收或者验收不合格的，不得擅自使用。对不合格工程擅自验收并使用的，由责任人承担责任。
第三十九条 建筑产品质量经验评达到优良等级的，根据有关规定给予奖励。
第四十条 实行工程质量保修制度。工程通过验收后，承包方应当开具工程质量保修书。
工程自交付使用之日起算，土建工程保修期为一年；水、电安装工程保修期为半年；屋面防水工程保修期为三年。在保修期内，因勘察、设计、施工以及材料、构配件、设备原因造成工程质量缺陷的，由承包方负责维修，费用由责任方承担。

第八章 法律责任
第四十一条 违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上建设行政主管部门分别予以警告、责令限期改正、停止建设、没收非法所得，可并处建设工程造价5％以下的罚款，对直接责任人员处2000元以下的罚款：
（一）未按规定办理报建手续发包工程的；
（二）发包工程未按规定实行招标的；
（三）发包工程未按规定选择资质符合工程要求的勘察、设计、施工承包单位的；
（四）未按规定委托监理的；
（五）未取得《施工许可证》擅自施工的；
（六）将单位工程肢解发包的；
（七）擅自使用未经验收或验收不合格工程的。
第四十二条 违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上建设行政主管部门分别予以警告、责令限期改正、停工、没收非法所得、降低资质等级、吊销资质证书可并处建设工程造价5％以下的罚款，对直接责任人员处10000元以下的罚款：
（一）无资质证书或者超越资质等级从事建设工程勘察、设计、施工的；
（二）无生产许可证书从事涉及安全的建筑构配件生产的；
（三）伪造、涂改、转让、出借、出租资质证书、生产许可证书和设计图签的；
（四）单位分立或合并后，未按规定重新申办资质证书而从事业务活动的；
（五）转包工程的；
（六）向使用者提供不合格的建筑构配件产品的；
（七）使用不符合产品质量标准和设计要求的建筑材料、构配件和设备的；
（八）强行指定建筑材料、构配件和设备生产厂家的；
（九）弄虚作假、偷工减料、篡改设计的。
第四十三条 建筑业中介服务机构违反本条例，无资质证书、超越资质等级从事中介服务业务，伪造、涂改、转让、出借、出租资质证书的，由县级以上建设行政主管部门分别予以责令限期改正，没收非法所得，降低资质等级，吊销资质证书，可并处该项业务收费总额50％－100
％的罚款，对直接责任人员处2000元以下的罚款。
第四十四条 罚款必须使用财政部门统一印制的专用凭证，罚没收入全部上缴同级财政。
第四十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定之日起15日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议；也可以直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
第四十六条 违反本条例的行为构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十七条 建设工程竣工验收合格后，发包方未在规定时间内办理结算或支付工程价款的，应当承担违约责任。发包方不承担违约责任的，承包方可以依法向人民法院起诉。
第四十八条 建设行政主管部门和有关部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第九章 附 则
第四十九条 本条例具体应用的问题由省建设行政主管部门负责解释。
第五十条 本条例自1995年10月1日起施行。



1995年7月21日