中国金融期货交易所


中国金融期货交易所期货异常交易监控指引（试行）


第一条 为规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，维护市场正常秩序，根据《中国金融期货交易所交易规则》、《中国金融期货交易所会员管理办法》、《中国金融期货交易所风险控制管理办法》和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》等规定，制定本指引。

第二条 交易所对期货交易进行监控，发现期货交易出现异常情形的，有权对相关会员或者客户采取相应监管措施或者纪律处分措施。

第三条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责，及时发现、及时报告、及时制止客户的异常交易行为，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。

第四条 客户参与期货交易应当遵守法律法规和交易所业务规则的规定，接受交易所监管及会员对其交易行为的合法合规性管理，自觉规范交易行为。

第五条 期货交易出现以下情形之一的，为异常交易行为：

　　（一）以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖；

　　（二）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的客户之间，大量或者多次进行互为对手方交易；

　　（三）大笔申报、连续申报、密集申报或者申报价格明显偏离申报时的最新成交价格，可能影响期货交易价格；

　　（四）大量或者多次申报并撤销申报可能影响期货交易价格或者误导其他客户进行期货交易；

　　（五）日内撤单次数过多；

　　（六）日内频繁进行回转交易或者日内开仓交易量较大；

　　（七）两个或者两个以上涉嫌存在实际控制关系的交易编码合并持仓超过交易所持仓限额规定；

　　（八）大量或者多次进行高买低卖交易；

　　（九）通过计算机程序自动批量下单、快速下单影响交易所系统安全或者正常交易秩序；

　　（十）交易所认定的其他情形。

第六条 会员应当密切关注客户的交易行为，积极防范客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户理性、合规参与期货交易。

　　　　会员发现客户在期货交易过程中出现本指引第五条所列异常交易行为之一的，应当予以提醒、劝阻和制止，并及时向交易所报告。

第七条 会员应当与客户约定，客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施。

第八条 客户出现本指引第五条所列异常交易行为之一的，交易所可以采取电话提醒、要求报告情况、要求提交书面承诺、列入监管关注名单、约见谈话等措施；情节严重的，交易所可以根据《中国金融期货交易所交易规则》和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》等规定采取相应监管措施或者纪律处分措施；涉嫌违反法律、法规、规章的，交易所提请中国证监会进行立案调查。

第九条 交易所对存在异常交易行为的客户采取有关监管措施或者做出相关书面决定的，通过客户所在会员向客户发出，会员应当及时与相关客户取得联系，告知交易所的相关监管信息和书面决定，保留有关证据，并采取有效措施，规范客户交易行为。

第十条 会员具有下列情形之一的，交易所可以责令其整改，并按照《中国金融期货交易所违规违约处理办法》、《中国金融期货交易所会员管理办法》等规定，采取相应监管措施或者纪律处分措施，可以同时向中国证监会提交减少会员分类评价分值的自律监管建议函。

　　　（一）未及时、准确地向客户传达、送达交易所有关监管信息或者书面决定；

　　　（二）未采取有效措施制止客户异常交易行为；

　　　（三）未按照交易所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助调查或者存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为；

　　　（四）纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。

第十一条 本指引由交易所负责解释。

第十二条 本指引自2010年11月15日起实施。


浙江省绍兴市人民政府


绍兴市人民政府关于印发绍兴市传统工艺美术保护规定（试行）的通知

绍政发〔2010〕44号


各县（市、区）人民政府，市政府各部门：
　　现将《绍兴市传统工艺美术保护规定（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。



　　　　
二○一○年八月十八日


绍兴市传统工艺美术保护规定（试行）
　　
　　第一条　为传承和弘扬民族文化，加强传统工艺美术的发掘保护，进一步推进我市工艺美术事业的繁荣与发展，根据《传统工艺美术保护条例》和《浙江省传统工艺美术保护办法》等规定，结合本市实际，制定本规定。
　　第二条 本规定所称传统工艺美术，是指历史悠久、世代相传、技艺精湛、具有鲜明艺术风格和地方特色的工艺品和技艺。
　　第三条 本规定适用于本市范围内从事传统工艺美术保护、发展及其研究、创作、生产等活动的单位和个人。
　　第四条 所有单位和个人都有保护传统工艺美术的义务，对破坏、危害传统工艺美术的行为，有权进行劝阻、制止、检举和控告。
　　第五条 市经济贸易行政主管部门是负责传统工艺美术保护发展工作的主管部门（以下简称主管部门），主要负责制定并实施传统工艺美术发展规划，搜集、整理传统工艺美术相关资料，会同文化行政主管部门指导、服务、协调传统工艺美术的相关活动和对已认定公布的传统工艺美术品种、技艺进行保护、管理。
　　各县(市、区)也应明确传统工艺美术主管部门，具体负责传统工艺美术的保护、发展及相关的协调和指导工作。
　　科技、财政、旅游、工商等部门应当按照各自职责做好传统工艺美术的保护、发展工作。
　　第六条 主管部门应结合我市经济社会的发展要求，制定具体的传统工艺美术保护、发展规划，采取有效措施，扶持和推动传统工艺美术的健康发展。
　　第七条 绍兴市工艺美术行业协会是本市保护传统工艺美术的社团法人，应当协助主管部门做好传统工艺美术的保护和发展工作。
　　第八条 对传统工艺美术品种和技艺实行认定保护制度。
　　市本级由主管部门聘请有关专家组成传统工艺美术评审委员会（以下简称评审委员会），负责我市传统工艺美术保护品种和技艺、工艺美术精品的评审工作。
　　传统工艺美术保护品种和技艺的评审认定工作一般每三年进行一次,工艺美术精品的评审认定工作一般每两年进行一次。具体办法由主管部门负责另行制订。
　　第九条 设立绍兴市工艺美术大师评审委员会，对技艺精湛、成就显著的传统工艺美术制作人员经评审并由主管部门报市政府批准，授予其“绍兴市工艺美术大师”称号。
　　第十条 主管部门可以从认定的本市传统工艺美术保护品种和技艺、工艺美术精品及工艺美术大师中，优先推荐申请认定为省级传统工艺美术品种和技艺、浙江省工艺美术精品及浙江省工艺美术大师。
　　第十一条　主管部门应当会同市人事部门做好我市传统工艺美术技术职称的评定工作。
　　第十二条 为保护、发展我市传统工艺美术事业，市政府设立专项保护发展资金(以下简称专项资金)，专项资金由下列来源组成：
　　（一）财政拨款；
　　（二）国内外企业、社会团体、个人的捐款；
　　（三）工艺美术大师及单位、个人捐赠作品出售（含拍卖）所得资金。
　　第十三条　专项资金主要用于下列事项：
　　（一）濒临失传的国家、省、市重点传统工艺美术品种与技艺的发掘、抢救；
　　（二）对为国家作出突出贡献的工艺美术大师的补助；
　　（三）传统工艺美术珍品、精品的收购和征集奖励；
　　（四）重点传统工艺美术人才的培养；
　　（五）对重点传统工艺美术的保护、发展有突出贡献人员的奖励；
　　（六）经市政府批准的工艺美术活动宣传经费。
　　专项资金的具体管理、使用办法，由市财政部门会同市传统工艺美术主管部门制订，报市政府批准后实施。
　　各县(市、区)人民政府可从各地实际出发,设立相应的专项资金,加强对重点传统工艺美术的保护和发展。
　　第十四条 对本市传统工艺美术重点保护品种和技艺，由主管部门组织有关部门采取下列保护措施：
　　（一）搜集、整理并建立档案；
　　（二）征集、收藏优秀代表作品；
　　（三）对濒临失传的品种和技艺，利用录像制作、记录等现代科技手段进行抢救或者发掘。必要时可依法采取知识产权保护措施。
　　第十五条 对于制作独特且艺术价值高，但产销低并且面临失传的传统工艺美术珍品和精品可由市政府征集、收购或珍藏；
　　凡被市政府珍藏的珍品和精品，由主管部门授予制作单位和个人荣誉证书。荣誉证书可作为评审绍兴市工艺美术大师的条件之一。
　　第十六条 文化、教育等行政管理部门应当支持主管部门做好下列传统工艺美术保护工作：
　　（一）进行传统工艺美术的理论研究；
　　（二）发掘和整理已失传的传统工艺美术资料；
　　（三）培养传统工艺美术人才；
　　（四）收集传统工艺美术优秀作品；
　　（五）开展传统工艺美术的国内外交流。
　　第十七条 工商、税务、文化、科技、教育、旅游等行政管理部门应当支持传统工艺美术保护、研究和生产工作，并为其开展以下工作创造便利条件：
　　（一）设立工艺美术大师工作室；
　　（二）传统工艺美术技艺的发掘、研究和开发。研究开发的成果符合条件的可作为科技成果进行评审，给予奖励；
　　（三）帮助传统工艺美术生产单位开展对外经济贸易、文化交流等活动，开设旅游参观景点和销售网点或工艺美术品特色街等。
　　第十八条 传统工艺美术生产、经营单位和个人应当增强自我保护意识和能力，促进和保障传统工艺美术事业的发展。任何单位和个人不得非法侵占传统工艺美术品。
　　第十九条 鼓励单位和个人对传统工艺美术开展理论研究和学术交流，收藏传统工艺美术珍品、精品和其他优秀作品，建立传统工艺美术收藏展示场馆。
　　第二十条 外地工艺美术人才来绍创办企业或者建立个人工作室，有关部门应当为其提供方便，做好服务工作；外地中国工艺美术大师在绍创办企业或建立大师工作室期满三年，外地省工艺美术大师在绍创办企业或建立大师工作室期满五年的，可享受绍兴市对传统工艺美术行业支持的优惠政策。
　　第二十一条 制作传统工艺美术产品的单位应当建立、健全传统工艺美术技艺的知识产权保护和保密制度，并依法与有关人员签订保密协议。
　　从事传统工艺美术产品制作的人员应当遵守有关法律、法规的规定，不得泄露在制作传统工艺美术过程中知悉的技术秘密和其他商业秘密。
　　任何单位和个人不得窃取传统工艺美术技艺秘密。
　　第二十二条 对符合下列条件之一的单位和个人，给予表彰或奖励：
　　（一）保护、发掘、研究传统工艺美术有突出贡献的；
　　（二）设计、制作的传统工艺美术作品被评为中国工艺美术珍品或浙江省工艺美术精品的；
　　（三）捐赠中国工艺美术珍品、省工艺美术精品、市工艺美术精品和传统工艺美术保护资金的；
　　（四）培养传统工艺美术人才成绩显著的；
　　（五）为促进传统工艺美术的继承、保护、发展和繁荣作出重大贡献的。
　　第二十三条 提供虚假材料骗取我市传统工艺美术保护品种和技艺、工艺美术精品以及工艺美术大师称号或荣誉的，由主管部门负责收回认定证书，会同有关部门追索享受的有关优惠资助或者其他优惠待遇，并取消相关单位和人员今后申报和享受相关政策的资格。
　　第二十四条 评审委员会成员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由主管部门解聘，取消其评审员资格，并向其所在单位或者上级主管机关如实反映违纪事实。
　　<第二十五条 主管部门和相关行政管理部门的工作人员在传统工艺美术保护、管理工作中有下列行为之一的，依法给予行政处分：
　　（一）滥用职权、徇私舞弊、弄虚作假的；
　　（二）工作严重失职，致使应受保护的传统工艺美术作品和技术未得到有效保护的；
　　（三）泄露工作中知悉的传统工艺美术技艺秘密及其他商业秘密的；
　　（四）遗失有关评审材料，给当事人造成重大损失的；
　　（五）其他应当给予行政处分的行为。
　　第二十六条 本规定自发布之日起试行。