公司债的发行程序



注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。

公司债的发行，必须依照《公司法》、《证券法》等规定的程序进行。一般需经过决议、申请、审批、募集四个阶段。
（1）决议。根据《公司法》的规定，公司债发行的决议应由有限责任公司股东会和股份有限公司的股东大会做出，必须经代表1／2以上表决权的股东通过。国有独资公司发行公司债，必须由国有资产监督管理机构决定。
（2）申请。公司做出发行公司债的决议后，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构提出发行申请。证券法第十七条规定，申请公开发行公司债券，应当报送下列文件: （一）公司营业执照；（二）公司章程；（三）公司债券募集办法；（四）资产评估报告和验资报告；（五）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。依照证券法的规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员, 必须严格履行法定职责, 保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
（3）核准。证券法第二十四条和第二十六条对证券发行的核准程序予以了具体规定：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。应当指出的是，相对于原有的证券法而言，新证券法关于责任条款上的规定更有利于保护债券的持有人。发行人的责任虽然没有变化，但新法增加规定了保荐人和控股股东、实际控制人承担连带责任的规定，这对于全面充分地保护债券持有人的利益无疑意义重大。
（4）募集。根据公司法第一百五十五条的规定，发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准后，应当公告公司债券募集办法。公司债券募集办法中应当载明下列主要事项：（一）公司名称；（二）债券募集资金的用途；（三）债券总额和债券的票面金额；（四）债券利率的确定方式；（五）还本付息的期限和方式；（六）债券担保情况；（七）债券的发行价格、发行的起止日期；（八）公司净资产额；（九）已发行的尚未到期的公司债券总额；（十）公司债券的承销机构。证券法第二十五条也规定：证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。在公告上述法定文件后，公司即可以向社会公开发行债券，募集资金。公司债的募集方式，包括直接募集和间接募集，后者是由发债公司委托证券承销商（主要是证券公司或者其他证券经营机构）进行募集。我国目前仅允许对公司债进行间接募集。
（5）置备公司债券存根簿。公司在发行公司债券后，必须制作并置备公司债券存根簿，区分记名公司债券和无记名公司债券，记载不同的法定事项。发行可转换公司债的，还应在公司债券存根簿上载明可转换公司债的数额。公司债券存根簿，是记载债券持有人及债券有关事项的公司法定帐簿。公司法第一百五十八条规定：“公司发行公司债券应当置备公司债券存根簿。发行记名公司债券的，应当在公司债券存根簿上载明下列事项：（一）债券持有人的姓名或者名称及住所；（二）债券持有人取得债券的日期及债券的编号；（三）债券总额，债券的票面金额、利率、还本付息的期限和方式；（四）债券的发行日期。发行无记名公司债券的，应当在公司债券存根簿上载明债券总额、利率、偿还期限和方式、发行日期及债券的编号”。设置公司债券帐簿，不仅是公司管理的需要，更重要的是对债权人负责，以供债权人阅览，为记名债券转让或用于担保或产生争议时提供凭证，以及为管理部门查询的需要提供帮助。





辽宁省本溪市人民政府


本溪市人民政府令第72号


　　《本溪市城市公共客运交通管理办法》业经２０００年１０月２８日市人民政府第５３次常务会议通过，现予发布，自２０００年１１月１０日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　代市长　刘建国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二０００年十一月二日
　　　　　　　　　　 本溪市城市公共客运交通管理办法

第一章　总则





　　第一条　为加强城市公共客运交通管理，维护公共客运交通秩序，保护服务设施完好，保障乘客与经营者的合法权益，根据我市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法所称的城市公共客运交通，是指利用在城区按照固定线路行驶、沿线设置停靠车站、供公众乘用的公共汽车（含小公共汽车）及服务设施从事城市公用事业客运经营的活动。
　　本办法所称的服务设施，是指车站、站牌、候车亭、保修场、站务用房等。


　　第三条　在本市城区范围内，制定公共汽车客运发展规划，服务设施建设与保护，以及营运公共汽车的单位和个人，必须遵守本办法。


　　第四条　公共汽车客运的发展，应当遵循全面规划、统一管理、服务公众、安全运行、优先发展城市大公交的原则。


　　第五条　本溪市市政公用事业管理局是城市公共客运交通行业的行政主管部门（以下简称公交行政主管部门），其所属的城市客运交通管理机构负责公共汽车客运的日常管理工作。
　　计划、建设、公安、交通、工商、财政、物价等部门，应依照各自职责权限，配合公交行政主管部门做好公共汽车客运的管理工作。

第二章　规划管理





　　第六条　市公交行政主管部门应当根据城市发展需要，编制公共汽车客运发展规划及服务设施建设计划，经有关部门审核，纳入城市总体规划，报市人民政府批准后组织实施。


　　第七条　城市总体规划确定的公共汽车停车场、车站、保修场等客运服务设施用地，城市规划行政主管部门应当按照标准预留。未经有关法定程序批准不得改变其使用性质。


　　第八条　新城区开发、旧城区改造，以及火车站、公路客运站、大型商业区、旅游景点、文化娱乐场所、体育场馆等工程项目在规划、建设时，必须同时规划、建设公共汽车站场设施，并与主体工程同时设计、施工和验收，其建设费用纳入工程总概算。
　　因城市建设确需迁移、拆除、占用公共客运交通设施的，建设单位应按照规划给予补建或经济补偿。


　　第九条　公共汽车客运服务设施建设工程项目的设计和施工，必须严格执行国家和省、市有关规定及技术标准。其设计方案，建设单位应当征求公交行政主管部门意见。
　　公共汽车客运服务设施建设工程项目竣工后，公交行政主管部门应当参与验收。验收合格的，方可交付使用。
　　建设单位未按照规划建设公共汽车客运服务设施的，市规划行政主管部门不予验收，并责令限期补建。


　　第十条　公共汽车营运线路设置和调整，应当符合公共汽车客运发展规划和城市道路交通规划。

第三章　资质管理





　　第十一条　对公共汽车客运经营活动实行资质审查制度。
　　申请从事公共汽车营运的，必须具备下列条件：
　　（一）有相应的经营规模，符合技术标准的车辆；
　　（二）有完好的保修设备和合格的从业人员；
　　（三）有符合规定的服务设施和固定场所；
　　（四）有与经营规模相适应的资金；
　　（五）有健全的管理机构和管理制度。


　　第十二条　申请从事公共汽车客运的单位和个人，应当向公交行政主管部门提出申请。公交行政主管部门自收到申请书之日起１５日内对申请人进行资质审查，对符合第十一条规定的，发给《公共汽车客运经营资质证书》（以下简称资质证书）。申请人凭资质证书分别向工商、公安等行政管理部门办理有关开业手续。


　　第十三条　投入营运的公共汽车车辆，必须持有公交行政主管部门统一印制的《城市公共客运交通营运证》。


　　第十四条　公交行政主管部门应当对资质证书、营运证实行年审制度。
　　未取得资质证书、营运证的，不得从事公共汽车营运。
　　禁止伪造、涂改、转借营运证。


　　第十五条　从事公共客运交通经营的单位和个人（以下简称经营者）停业、歇业的，应提前３个月按照原审批程序办理。未经批准不得擅自停业、歇业。
　　经营者领取营业执照满３个月尚未经营或者擅自停止经营的，由公交行政主管部门收回资质证书。


　　第十六条　非公共汽车营运车辆不得从事公共汽车营运业务。
　　非公共汽车营运车辆，不得在公共汽车线路沿途设置乘降点或在站（场）前后１５米内停靠。
　　公路长途客运车辆不得沿公共汽车客运交通线路承载公交客运乘客。
　　单位职工通勤车必须到城市客运交通管理机构注册，并按公安机关指定的线路行驶。禁止从事经营性活动。

第四章　营运管理





　　第十七条　经营者在营运前，应当编制线路行车作业计划，报请公交行政主管部门批准后实施。
　　线路行车作业计划包括：行经路线、停靠站点、开（收）车时间、配备车辆数、车辆发车时间间隔。


　　第十八条　经营者必须按照核准的线路营运，不得擅自改变营运线路。


　　第十九条　临时设置或者调整营运线路的，应当向公交行政主管部门提出申请。公交行政主管部门收到申请后，应当以书面形式征求公安、交通部门意见。公安、交通部门应当自收到意见书之日起５日内作出书面答复；公交行政主管部门应当自收到申请之日起１０日内作出答复。
　　调整、终止营运线路的，公交行政主管部门应于实施前７日向社会公布。


　　第二十条　经营者必须遵守下列规定：
　　（一）遵守国家和省、市有关公共汽车营运管理的法规和规定，并接受公交行政主管部门的管理和监督；
　　（二）按照批准的行车作业计划和要求组织运行；
　　（三）按规定位置悬挂、喷制统一的营运标志；
　　（四）车辆上的服务设施完好整洁；
　　（五）符合公共汽车客运营运技术要求；
　　（六）执行物价部门核定的票价标准，使用公交行政主管部门统一印制的票据。


　　第二十一条　公共汽车从业人员应当接受上岗培训，经公交行政主管部门考核合格的，发给上岗证件。
　　未取得上岗证件的人员不得从事公共汽车经营服务。


　　第二十二条　公共汽车营运从业人员应当遵守下列规定：
　　（一）服从客运管理人员的管理和监督，遵守公共汽车服务规范；
　　（二）按照核定的营运线路，在规定的车站上下客，不得越站或者在车站滞留候客；
　　（三）佩戴统一印制的服务标志；
　　（四）按照有关规定携带和使用证照；
　　（五）保持车容车貌整洁，安全文明行车；
　　（六）不得拒载、拉客、中途逐客；
　　（七）按照核定运价标准收费；
　　（八）协助、配合公安部门查处在公共汽车上的违法犯罪行为。


　　第二十三条　公共汽车在运行中由于临时故障不能继续运行时，驾乘人员应当执行下列规定：
　　（一）无人售票公共汽车，应当安排乘客乘坐该线路的后续车辆；
　　（二）其它公共汽车，应退还已收的全部票款。


　　第二十四条　乘客乘坐公共汽车，应当遵守《城市公共交通车船乘坐规则》，主动购票或出示票证，不得损坏公共交通车辆设施，禁止携带易燃、易爆、剧毒等危险品或禽、畜乘车，禁止伪造、涂改、转借票证或使用过期票证。
　　禁止任何单位和个人在公共汽车上推销商品。


　　第二十五条　有下列情形之一的，经营者应当服从公交行政主管部门调派用车：
　　（一）市人民政府发出应急用车指令；
　　（二）抢险救灾；
　　（三）客流集散点运力不足。

第五章　设施管理





　　第二十六条　经营者应当按照公交行政主管部门指定的位置，在公共汽车站（场）设置车道标线和站牌、指示牌等标志，保持站（场）设施完整。


　　第二十七条　公共汽车站（场），应当以所在道路、标志性建（构）筑物、公共设施、文物古迹的标准名称冠名。


　　第二十八条　经营者应当按照公交行政主管部门核定的公共汽车线路、车型及车辆数，合理配置客运服务设施。
　　经营者未经公交行政主管部门批准，不得擅自设置、调整、拆除、占用公共汽车站（场）等客运服务设施。


　　第二十九条　禁止下列行为：
　　（一）毁坏、污损服务设施；
　　（二）在站（场）范围内，停放其它车辆、设置摊点、摆放物品等；
　　（三）其它危及公共汽车客运服务设施安全的行为。


　　第三十条　在公共汽车站（场）、车辆上设置广告，应当按照公交行政主管部门规定位置设置，不得覆盖站牌、指示牌以及车辆标志等服务设施。

第六章　法律责任





　　第三十一条　违反本办法有下列行为之一的，由公交行政主管部门或其委托的城市客运交通管理机构按照以下规定给予处罚：
　　（一）违反第十四条二款规定，无资质证书、营运证从事公共汽车营运的，责令停止经营，处以５０００元以上２００００元以下的罚款。
　　（二）违反第十五条一款规定，擅自停业、歇业的，给予警告，并处以２０００元以上１００００元以下的罚款。
　　（三）违反第十六条规定，非公共汽车从事公共汽车客运的，给予警告；情节严重的，处以１０００元以上５０００元以下的罚款。
　　（四）违反第十七条规定，擅自改变营运线路的，给予警告；情节严重的，处以２００元以上１０００元以下的罚款。
　　（五）违反第二十条规定情形之一的，对经营者给予警告，并可处以２００元以上５００元以下的罚款。
　　（六）违反第二十一条二款规定，从业人员无证上岗的，对经营者按违规人数每人处以２００元的罚款。
　　（七）违反第二十二条（二）、（三）、（四）、（六）、（七）项规定的，对营运从业人员处以２００元的罚款。
　　（八）违反第二十四条规定的，给予警告；情节严重的，处以５０元以上２００元以下的罚款。
　　（九）违反第二十五条规定，不服从调派车辆的，处以 ３０００元的罚款。
　　（十）违反第二十八条二款、第二十九条规定的，给予警告，并可处以２００元以上１０００元以下的罚款。
　　（十一）违反第三十条规定，擅自设置广告的责令改正，并可处以１０００元以下的罚款。


　　第三十二条　违反本办法，涉及有关法律、法规规定的，由相关行政管理部门依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十三条　当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。


　　第三十四条　　公交行政主管部门管理人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章　附则


　第三十五条　本办法自２０００年１１月１０日起施行。